雷達財經(jīng)雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海

6月21日晚間，新潮能源公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局（下稱“山東證監(jiān)局”）的《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2023〕29號）。

(相關(guān)資料圖)

經(jīng)查，2022年11月18日，煙臺市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱新潮能源），送達對時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺市公安局牟平分局對新潮能源董事、財務(wù)總監(jiān)韓笑采取拘傳強制措施，當(dāng)日訊問結(jié)束后未對韓笑限制人身自由。新潮能源未就時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。

山東證監(jiān)局指出，在上述事項中，新潮能源時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑在被公安機關(guān)采取拘傳強制措施后，未及時告知公司并配合公司履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三十三條規(guī)定；時任董事會秘書張宇在獲知韓笑可能會被采取拘傳的強制措施后，未能準確核實韓笑是否被采取了強制措施，未能勤勉盡責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條規(guī)定。新潮能源在獲知韓笑被采取拘傳強制措施后，未按規(guī)定及時進行信息披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、第二十二條第一款和第二款第一項規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對新潮能源、韓笑、張宇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

同日，上交所下發(fā)《關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》，其中指出，根據(jù)中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局《關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》（[2023]29號）查明的事實，2022年11月18日，煙臺市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱公司或新潮能源），送達對時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺市公安局牟平分局對韓笑采取拘傳強制措施，當(dāng)日訊問結(jié)束后未對韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。

此外，2023年2月10日，公司披露回復(fù)上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員目前未收到公安機關(guān)送達的立案通知文書，任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強制措施。相關(guān)事項回復(fù)不準確，與客觀事實不完全相符。

上交所指出，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑及時履行信息披露義務(wù)，在監(jiān)管問詢后仍未準確核實并披露客觀事實，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)的規(guī)定，上交所決定對山東新潮能源股份有限公司及公司時任董事、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理韓笑，董事會秘書張宇予以監(jiān)管警示。

值得關(guān)注的是，新潮能源還面臨投資者的索賠。雷達財經(jīng)注意到，2022年12月29日，新潮能源公告收到山東監(jiān)管局的《行政處罰決定書》（〔2022〕7號），公司因信披違規(guī)被山東證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

對此，吳立駿律師向雷達財經(jīng)表示，上市公司不當(dāng)行為，給投資者造成的損失，受損投資者可維權(quán)。凡是在2017年10月14日至2018年12月18日期間買入，且在2018年12月18日收盤后持有新潮能源的受損投資者可加入索賠。免費報名關(guān)注公號“雷助吧”(雷助碼：01)進行索賠登記。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，新潮能源成立于1996年，位于山東省煙臺市，注冊資本68億元，是一家以石油及天然氣的勘探、開采及銷售為核心業(yè)務(wù)的能源企業(yè)。

業(yè)績方面，該公司2023年一季度實現(xiàn)營業(yè)收入20.02億元，同比增長19.04%；歸屬于母公司的凈利潤6.35億元，同比增長20.55%。

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